FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 問題集 : Series63

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良い学習のための信頼できるSeries63練習問題

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FINRA Series63 試験シラバストピック:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題：

1. Painting the tape refers to

A) the illegal activity of a group of investors who buy and sell a security among themselves to create an artificially high volume of trading in hopes of luring investors to buy the security.
B) the practice of buying large amounts of a security to drive its price up artificially.
C) the prohibited practice of excessively trading on a client's account that is used by some broker-dealers and/or their agents to generate more commissions for themselves.
D) the unethical practice of investment advisers who issue "buy" recommendations for stocks that they own themselves without disclosing the fact.

2. Which of the following laws deals with identity theft protection?

A) the USA Patriot Act
B) Regulation S-P
C) ERISA
D) the Bank Secrecy Act (BSA)

3. As an agent, which of the following statements about the Securities Investor Protection Corporation (SIPC) can you legitimately make to your client?

A) The SIPC is the FDIC of the stock and bond markets."
B) "The SIPC was established to restore funds to investors when the brokerage firm they have been using is bankrupt or in financial distress."
C) "The SIPC is a government agency created by an Act of Congress to combat fraud."
D) "The SIPC is a government agency that was created by an Act of Congress to protect investors against losses in the stock and bond market."

4. When selling shares in a closed-end investment company, an agent must inform the client of any
I. commissions
II. underwriting fees
III. miscellaneous offering expenses

A) I, II and III
B) I and II only
C) I and III only
D) I only

5. Which of the following would meet the requirements for an "exempt security?"

A) commercial paper with a $200,000 face value and a maturity of three months that is rated BB by Standard and Poors
B) commercial paper with a $100,000 face value and a maturity of five months that is rated AA by Standard and Poors
C) a $500,000 promissory note that matures in two years
D) a $25,000 promissory note that matures in three months

質問と回答：